2019证券从业法律法规模拟练习题

　1、证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行
 
　　A、Ⅰ.Ⅱ
 
　　B、Ⅱ.Ⅲ
 
　　C、Ⅱ.Ⅳ
 
　　D、Ⅲ.Ⅳ
 
　　答案： A
 
　　解析 证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。
 
　　2、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循()原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。Ⅰ.自愿Ⅱ.平等Ⅲ.诚实信用Ⅳ.公平
 
　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
 
　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
 
　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　答案： D
 
　　解析 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
 
　　3、以下关于地方政府债券的说法正确的是()。Ⅰ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的所有权凭证Ⅱ.地方政府债券的发行主体是地方政府Ⅲ.近几年，国债发行规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券Ⅳ.我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券
 
　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
 
　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
 
　　D、Ⅲ.Ⅳ
 
　　答案： A
 
　　解析 政府债券属于债务凭证
 
　　4、下列属于基金售后服务的是()。Ⅰ.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务Ⅱ.提醒客户及时核对交易确认Ⅲ.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径Ⅳ.定期提供产品净值信息
 
　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
 
　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
 
　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　答案： A
 
　　解析 售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括：提醒客户及时核对交易确认;向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和途径;定期提供产品净值信息;基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。
 
　　5、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ.证券公司向客户垫付资金Ⅲ.不承担客户的价格风险Ⅳ.分享客户买卖证券的差价
 
　　A、Ⅰ.Ⅱ
 
　　B、Ⅰ.Ⅲ
 
　　C、Ⅱ.Ⅳ
 
　　D、Ⅲ.Ⅳ
 
　　答案： B
 
　　解析 证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称为代理买卖证券业务。在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　6、中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息
 
　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
 
　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
 
　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　答案： D
 
　　解析 中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的。其他信息。

　7、证券公司设立时，其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ.内部控制制度Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况Ⅳ.财务状况
 
　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
 
　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
 
　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　答案： D
 
　　解析 证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

　　9、募集设立又被称为()。Ⅰ.同时设立Ⅱ.单纯设立Ⅲ.渐次设立Ⅳ.复杂设立
 
　　A、Ⅱ.Ⅲ
 
　　B、Ⅱ.Ⅳ
 
　　C、Ⅱ.Ⅲ
 
　　D、Ⅲ.Ⅳ
 
　　答案： D
 
　　解析 发起设立又被称为“同时设立”“单纯设立”等，募集设立又被称为“渐次设立”或“复杂设立”。
 
　　10、基金信息披露形式当面应遵循的基本原则包括()。Ⅰ.易得性原则Ⅱ.规范性原则Ⅲ.真实性原则Ⅳ.易解性原则
 
　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
 
　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　答案： C
 
　　解析 基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括：①规范性原则;②易解性原则;③易得性原则。